Про Порядок проведення перевірки контрагентів у Сарненській міській раді, її виконавчих органах, на підприємствах, в установах, організаціях, засновником яких є міська рада

 

С А Р Н Е Н С Ь К А  М І С Ь К А  Р А Д А

Р І В Н Е Н С Ь К О Ї  О Б Л А С Т І

ВИКОНАВЧИЙ КОМІТЕТ

Р І Ш Е Н Н Я

05 грудня 2025 року

№ 574

 

Про Порядок проведення перевірки контрагентів

у Сарненській міській раді, її виконавчих органах,

на підприємствах, в установах, організаціях,

засновником яких є міська рада

 

З метою мінімізації ризиків від співпраці із недобросовісними контрагентами та проведення перевірки ділових партнерів, відповідно до Закону України «Про запобігання корупції», Типового положення про уповноважений підрозділ (уповноважену особу) з питань запобігання та виявлення корупції. затвердженого наказом Національного агентства з питань запобігання корупції від 27.05.2021 року № 277/21,  враховуючи Настанову НАЗК щодо здійснення аналізу контрагентів у публічних закупівлях від 13 лютого 2023 року, керуючись ст. 40, 59 Закону України «Про місцеве самоврядування в Україні», виконавчий комітет міської ради 

 

В И Р І Ш И В:

1. Затвердити Порядок проведення перевірки контрагентів у Сарненській міській раді, її виконавчих органах, на підприємствах, в установах, організаціях, засновником яких є міська рада (далі - Порядок), що додається.
2. Посадовим особам міської ради та її виконавчих органів, які беруть участь в організації та проведенні публічних закупівель, веденні договірної роботи, а також керівникам підприємств, установ, організацій, засновником яких є Сарненська міська рада, забезпечити неухильне дотримання Порядку.
3. Відділу інформаційно-комп’ютерного забезпечення Сарненської міської ради забезпечити оприлюднення Порядку шляхом розміщення його на офіційному сайті Сарненської міської ради.
4. Загальному відділу Сарненської міської ради забезпечити вручення Порядку уповноваженій особі з публічних закупівель Сарненської міської ради, керівникам виконавчих органів, а також забезпечити вручення Порядку керівникам підприємств, установ, організацій, засновником яких є Сарненська міська рада.

Міський голова                                                                    Руслан СЕРПЕНІНОВ

 

Проєкт рішення підготовлений:

Підпис

Власне ім’я, прізвище

 

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення виконавчого комітету

05.12.2025 № 574

Порядок

проведення перевірки контрагентів

у Сарненській міській раді, її виконавчих органах,

на підприємствах, в установах, організаціях,

засновником яких є міська рада

Загальні положення

 

1. Цей Порядок визначає внутрішню процедуру проведення аналізу потенційних та наявних контрагентів у Сарненській міській раді, її виконавчих органах, на підприємствах, в установах, організаціях, засновником яких є міська рада.
2. Цей Порядок також застосовується при встановленні наявності/ відсутності підстав для відмови в участі у процедурі закупівлі та закупівлі без використання електронної системи, відповідно до вимог Закону України «Про публічні закупівлі» та Постанови КМУ № 1178 від 12.10.2022 «Про затвердження особливостей здійснення публічних закупівель товарів, робіт і послуг для замовників, передбачених Законом України “Про публічні закупівлі”, на період дії правового режиму воєнного стану в Україні та протягом 90 днів з дня його припинення або скасування».
3. В цьому Порядку терміни вживаються в такому значенні:

контрагент – фізична особа - підприємець чи юридична особа - резидент або нерезидент, з якою Сарненська міська рада, її виконавчі органи (юридичні особи), комунальні підприємства, установи чи організації мають намір укласти договір про закупівлю товарів, робіт і послуг (потенційний  контрагент) або вже уклали договори (наявний контрагент);

аналіз потенційних та наявних контрагентів - збір та оцінка Сарненською міською радою, її виконавчими органами, комунальними підприємствами, установами, організаціями інформації про контрагентів перед укладенням (переукладанням) із ними договорів, з метою встановлення наявності/відсутності підстав для відмови контрагентам в участі у процедурі закупівлі або в участі у переговорній процедурі закупівлі, а також оцінки корупційних ризиків у зв’язку з дією вже укладених із контрагентами договорів.

Інші терміни вживаються у значеннях, наведених у Законі України «Про запобігання корупції».

4. Перевірка контрагентів включає всебічний аналіз внутрішніх процесів партнера щодо:

1) наявності антикорупційних політик та ефективності організації роботи з управління корупційними ризиками;

2) заходів мінімізації корупційних ризиків;

3) персональної доброчесності керівництва та працівників контрагента;

4) історії виконання попередніх договорів організації.

5. Перевірка контрагентів здійснюється з метою:

1) перевірки ділової репутації контрагента на предмет толерантності до корупції, а саме: чи має контрагент репутацію суб’єкта, діяльність якого пов’язана з корупцією (навіть за відсутності відповідних судових рішень), та чи не буде контрагент виступати посередником для передачі третім особам (або для отримання від третіх осіб) неправомірної вигоди;

2) пересвідчитися, що серед керівників, засновників (учасників) контрагента відсутні причетні до російської федерації, республіки білорусь та/або їх резидентів;

3) перевірки наявності у контрагента антикорупційної програми (або інших політик антикорупційного спрямування), стану її (їх) фактичного виконання, готовності (або відмови) дотримуватися принципів та вимог Сарненської міської ради, а також антикорупційного законодавства;

4) виявлення можливих корупційних ризиків у зв’язку з укладенням (виконанням) правочину;

5) мінімізації ймовірності вчинення або перевірки можливих фактів вчинення корупційного або пов’язаного з корупцією правопорушення, іншого порушення антикорупційного законодавства під час встановлення та/або реалізації правовідносин з контрагентом;

6) виявлення конфлікту інтересів та сприяння його врегулюванню;

7) дотримання трудового законодавства (використання задекларованої праці), притягнення згідно із законом до відповідальності за вчинення правопорушення, пов’язаного з використанням дитячої праці чи будь-якими формами торгівлі людьми.

6. Завдяки налагодженню процедури аналізу контрагентів Сарненська міська рада, її виконавчі органи, підприємства, установи та організації мають можливість:

1) знати своїх контрагентів і довіряти їм;

2) убезпечити себе від співпраці із недоброчесними контрагентами;

3) відповідати умовам інвесторів щодо системи комплаєнсу та аналізу контрагентів;

4) створити основу для успішної співпраці, уникати судових спорів, репутаційних/фінансових втрат через причетність до корупційних справ; попередити порушення вимог антикорупційного та \або антимонопольного законодавства працівниками організації, не допускати ситуацій вчинення дій в умовах конфлікту інтересів підтримувати стійку ділову репутацію, розвивати етичний та доброчесний бренд;

5) сприяти позитивному інвестиційному іміджу організації, демонструючи відповідальне партнерство та дотримання засад протидії корупції;

6) уникати або максимально знизити існуючі ризики в процесах закупівель, зокрема:

- ризик придбання товарів за завищеною вартістю;

- ризик невиконання зобов'язань підприємством-боржником;

- ризик несумлінних дій конкурентів (змова з контрагентами, лобіювання інтересів);

- ризик неотримання або втрати відповідних дозволів, ліцензій, від яких залежить подальша діяльність організації; ризик виникнення корпоративних конфліктів;

- ризик порушення працівниками законодавства під час недоброчесної взаємодії з контрагентами.

7. Аналіз потенційних та наявних контрагентів щодо договорів про закупівлю товарів, робіт і послуг здійснюється:

1) у Сарненській міській раді – уповноваженою особою з питань запобігання та виявлення корупції в Сарненській міській раді (далі – уповноважена особа);

2) у виконавчих органах Сарненської міської ради - відповідальними особами за запобігання корупції у відповідному виконавчому органі (далі – відповідальна особа).

3) у комунальних підприємствах, установах та організаціях Сарненської міської ради – відповідальними особами за запобігання корупції у діяльності відповідної юридичної особи (далі – відповідальна особа)..

4) у закладах освіти, культури та спорту відповідальними особами за запобігання корупції у відповідному виконавчому органі, який є їхнім Органом Управління (далі – відповідальна особа).

Уповноважена чи відповідальна особа не може бути визначена уповноваженою особою із проведення публічних закупівель. 

8. 8. Уповноваженою (відповідальною) особою може проводитися аналіз потенційних контрагентів до підписання договорів, а також наявних контрагентів, з якими вже укладено договори.
9. 9. Уповноважена особа приймає участь у процедурі погодження договорів, укладених Сарненською міською радою.

Відповідальна особа приймає участь у процедурі погодження договорів, укладених відповідним виконавчим органом, підприємством, установою чи організацією.

10. 10. Уповноважена (відповідальна) особа може здійснювати моніторинг на будь-якому етапі здійснення процесу проведення закупівлі в залежності від типу закупівельної процедури.
11. 11. Аналіз контрагентів має включати комплексний аналіз різних джерел інформації, серед яких: 

- повідомлення про корупцію; 

- державні реєстри; 

- комплексні аналітично-інформаційні системи та бази даних; 

- Prozorro та подана тендерна документація; 

- відкриті дані.

12. 12. Перелік інформаційних ресурсів для перевірки потенційних контрагентів.

Державні реєстри:

- Єдиний державний реєстр юридичних осіб, фізичних осіб підприємців та громадських формувань;

- Єдиний державний реєстр декларацій осіб, уповноважених на виконання функцій держави або місцевого самоврядування;

- Єдиний державний реєстр осіб, які вчинили корупційні або пов’язані з корупцією правопорушення;

- Єдиний реєстр підприємств, щодо яких порушено провадження у справі про банкрутство;

-  Єдиний державний реєстр судових рішень;

-  офіційний веб-портал Судова влада України;

- Єдиний реєстр боржників;

- Державний реєстр виконавчих проваджень;

- Чорний список АМКУ;

- інформаційний сервіс Державної податкової служби "Дізнайся більше про свого ділового партнера";

- акумульована система баз даних Агентства з розвитку інфраструктури фондового ринку України (АРІФРУ);

Комплексні аналітично-інформаційні системи:

- Єдиний державний веб-портал відкритих даних;

- Сlarity Project;

- Open budget;

- Ring.org.ua;

- Clarity app;

- «Антикорупційний монітор» державних тендерів;

- «Odnodata»;

- «Opencorporates»;

- «Offshore leaks database»;

- YouControl, Vkursi Pro;

- екосистеми Ліга. Закон: хмарні рішення LIGA360, до якої входить CONTR AGENT та «VERDICTUM» (за наявності).

Тендерна документація та відкриті дані.

13. 13. Строк проведення аналізу потенційних контрагентів становить до 3 робочих днів. 
14. 14. Для досягнення ефективного результату проведення перевірки потенційних контрагентів посадовим особам міської ради та її виконавчих органів, посадовим особам підприємств, установ, організацій, засновником яких є Сарненська міська рада, які беруть участь в організації та проведенні публічних закупівель, веденні договірної роботи, забезпечити заповнення контрагентами анкети для проведення антикорупційної перевірки ділових партнерів, яка містить перелік питань, що підлягають перевірці та дає можливість скласти об’єктивне досьє потенційних контрагентів, яке долучати до тендерної документації.

Отримавши анкету для проведення антикорупційної перевірки ділових партнерів учасників публічних закупівель уповноважена особа з публічних закупівель надає її уповноваженій (відповідальній) особі, яка має здійснити її перевірку, та надати свої рекомендації за результатими проведеної перевірки.

Анкета для проведення антикорупційної перевірки ділових партнерів - додаток 1 до цього Порядку.

Результати аналізу потенційних та наявних контрагентів щодо договорів уповноваженою (відповідальною) особою викладаються у письмовій формі у відповідній графі Анкети для проведення антикорупційної перевірки ділових партнерів.

15. 15. Анкета для проведення антикорупційної перевірки ділових партнерів долучається до тендерної документації, а в подальшому – до укладених договорів.
16. Положення Закону України «Про публічні закупівлі» формують правову конструкцію, направлену на мінімізацію корупційних ризиків та схем під час проведення публічних закупівель та недопущення закупівлі товарів, робіт та послуг у недоброчесних учасників.

Частина перша статті 17 Закону України «Про публічні закупівлі» визначає перелік підстав, що зобов’язують замовника відхилити тендерну пропозицію учасника або відмовити в участі у переговорній процедурі закупівлі.

17. Підставами відхилення тендерної пропозиції також є :

1) Недоброчесна поведінка під час проведення закупівлі – коли замовник має незаперечні докази того, що учасник процедури закупівлі пропонує, дає або погоджується дати прямо чи опосередковано будь-якій службовій (посадовій) особі замовника, іншого державного органу винагороду в будь-якій формі (пропозиція щодо найму на роботу, цінна річ, послуга тощо) з метою вплинути на прийняття рішення щодо визначення переможця процедури закупівлі або застосування замовником певної процедури закупівлі;

2) Антиконкурентні дії - якщо учасник протягом останніх трьох років притягувався до відповідальності за вчинення антиконкурентних узгоджених дій, що стосуються спотворення результатів тендерів;

3) Конфлікт інтересів - якщо тендерна пропозиція подана учасником, який є пов’язаною особою з іншими учасниками процедури закупівлі та/або з уповноваженою особою (особами) з закупівель, та/або з керівником замовника;

4) Притягнення до кримінальної відповідальності – якщо особа (фізична/службова/посадова особа учасника) була засуджена за злочин, вчинений з корисливих мотивів (зокрема, пов’язаний з хабарництвом та відмиванням коштів), судимість з якої не знято або не погашено у встановленому законом порядку;

5) корупційна історія - відомості про юридичну особу внесено до Єдиного державного реєстру осіб, які вчинили корупційні або пов’язані з корупцією правопорушення; службову (посадову) особу учасника процедури закупівлі, яку уповноважено учасником представляти його інтереси під час проведення процедури закупівлі, фізичну особу, яка є учасником, було притягнуто згідно із законом до відповідальності за вчинення корупційного правопорушення або правопорушення, пов’язаного з корупцією;

6) неплатоспроможність - учасник процедури закупівлі визнаний у встановленому законом порядку банкрутом та стосовно нього відкрита ліквідаційна процедура; учасник процедури закупівлі має заборгованість із сплати податків і зборів (обов’язкових платежів), крім випадку, якщо такий учасник здійснив заходи щодо розстрочення і відстрочення такої заборгованості у порядку та на умовах, визначених законодавством країни реєстрації такого учасника;

7) невстановлення кінцевих бенефіціарів - відсутня інформація, передбачена п. 9 ч.2 ст. 9 Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань" (крім нерезидентів) у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;

8) відсутність політики і процедури щодо протидії корупції - юридична особа, яка є учасником процедури закупівлі (крім нерезидентів), не має антикорупційної програми чи уповноваженого з реалізації антикорупційної програми, якщо вартість закупівлі товару (товарів), послуги (послуг) або робіт дорівнює чи перевищує 20 мільйонів гривень (у тому числі за лотом);

9) невиконання зобов’язань - учасник процедури закупівлі не виконав свої зобов’язання за раніше укладеним договором про закупівлю з цим самим замовником, що призвело до його дострокового розірвання, і було застосовано санкції у вигляді штрафів та/або відшкодування збитків - протягом трьох років з дати дострокового розірвання такого договору;

10) застосування санкцій - учасник процедури закупівлі є особою, до якої застосовано санкцію у виді заборони на здійснення у неї публічних закупівель товарів, робіт і послуг згідно із Законом України "Про санкції";

11) інші підстави - службова (посадова) особа учасника процедури закупівлі, яку уповноважено учасником представляти його інтереси під час проведення процедури закупівлі, фізичну особу, яка є учасником, було притягнуто згідно із законом до відповідальності за вчинення правопорушення, пов’язаного з використанням дитячої праці чи будь-якими формами торгівлі людьми;

18. У разі якщо учасник закупівлі має намір залучити спроможності інших суб’єктів господарювання як субпідрядників/співвиконавців в обсязі не менше ніж 20% від вартості договору про закупівлю робіт або послуг, потрібно здійснити їх аналіз за тими самими критеріями, як і учасника закупівель.
19. Антикорупційний уповноважений може здійснювати аналіз не тільки самого контрагента, але і його бізнес-партнерів.
20. Як до укладення договору та визначення умов індивідуальної угоди із контрагентом, так і при погодженні типової форми договору, антикорупційний уповноважений може рекомендувати включити до редакції договору з потенційним контрагентом “антикорупційне застереження”.
21. У разі підтвердження фактів порушення антикорупційного законодавства, уповноважена особа з питань запобігання та виявлення корупції у письмовому вигляді повідомляє міського голову, а відповідальна особа -керівника відповідного виконавчого органу, підприємства, установи, організації, а також спеціально уповноважені органи та ініціює питання про притягнення винних осіб до відповідальності.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Додаток 1  до Порядку

(п. 14) 

 

Анкета для проведення антикорупційної перевірки ділових партнерів

 

Інформація, наведена у цій Анкеті, буде використовуватися і розголошуватися для/від імені ___________________________________________ (далі — замовник) для проведення антикорупційної перевірки ділових партнерів.

 

Будь ласка, вкажіть інформацію у відповідних полях нижче:

Повна юридична назва компанії (Організації):
Інформація щодо реєстрації юридичної особи: Вулиця:
Місто:
Область:
Поштовий індекс та країна реєстрації:
Телефон/факс:
Адреса вебсайту компанії:
ПІБ контактної особи, посада:
Телефон та e-mail:

 

1. Вкажіть прізвище, ім’я та по батькові (за наявності) керівника Вашої компанії.

 

2. Вкажіть організаційно-правову форму Вашої Компанії (Організації) (наприклад, благодійна організація, Товариство з обмеженою відповідальністю тощо)

 

 

3. Перерахуйте усіх власників (учасників/засновників/акціонерів) Вашої Компанії (Організації) (частки яких разом складуть 100%)

ПІБ/Назва компанії	%	Країна реєстрації

 

4. Вкажіть інформацію про фізичну особу — кінцевого бенефіціарного власника Вашої Компанії.

*У разі відсутності фізичної особи — кінцевого бенефіціарного власника Вашої компанії необхідно вказати причини його відсутності відповідно до законодавства.

 

Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності)	Країна реєстрації

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

 

5. Чи є Ваша Компанія (Організація) дочірнім підприємством або материнською компанією іншої компанії? Якщо так, то вкажіть, будь ласка, її повну назву:

 

 

6. Як довго Ваша Компанія (Організація) веде діяльність (у роках та місяцях)?

 

 

7. Чи мають керівники та/або працівники Вашої Компанії (Організації), які залучені або будуть залучені до виконання договору, особисті, сімейні, ділові та/або дружні стосунки із працівниками замовника. Якщо так, надайте інформацію про таких осіб Вашої компанії (прізвище, ім’я, по батькові, посада), характер таких стосунків та інформацію про відповідних працівників замовника.

 

☐ Так                 ☐ Ні

 

8. Чи буде будь-який державний службовець чи родич державного службовця, який займає посаду, що могла б надати йому можливість вплинути на рішення або дії щодо предмета договору в рамках даної закупівлі, або змісту договору, або діяльності замовника, член політичної партії чи кандидат на державну посаду, мати право на будь-яку компенсацію чи винагороду, яку замовник сплатить у межах запропонованого договору?

 

☐ Так                 ☐ Ні

 

Якщо ТАК, назвіть, будь ласка, прізвище такого державного службовця, державну організацію (агентство, комітет, установу тощо), до якої він належить, його посаду та точну суму, яка буде надана. Також вкажіть, будь ласка, інформацію щодо членів політичних партій чи кандидатів на державну посаду.

 

Прізвище	Організація	Посада	Сума

 

9. Чи була Ваша Компанія (Організація) чи будь-хто з її працівників (включаючи засновників та акціонерів) відповідачем у будь-яких судових спорах, пов’язаних із шахрайством, хабарництвом, корупцією і/чи іншою протизаконною діяльністю впродовж останніх 10 років?

 

☐ Так                 ☐ Ні

 

Якщо ТАК, наведіть, будь ласка, детальну інформацію (наприклад, дату початку розгляду спору, прийняття рішення, їхній вид та кількість, результат розгляду). Будь ласка, не вказуйте ПІБ вказаних осіб.

 

10. Укажіть, будь ласка, чи існують асоційовані з Вашою Компанією (Організацією) особи згідно чинного законодавства України.

 

☐ Так                 ☐ Ні

 

Якщо ТАК, наведіть, будь ласка, таку інформацію:

 

Назва та адреса компанії	Діяльність

 

11. Чи планує Ваша Компанія (Організація) взаємодіяти з будь-якими іншими компаніями (субпідрядниками), які є резидентами російської федерації, республіки білорусь або ісламської республіки іран, включно із дочірніми підприємствами, філіями, партнерствами або спільними підприємствами Вашої Компанії (Організації), або з фізичними особами, які не є працівниками Вашої Компанії (Організації), для виконання договорів із замовником?

 

☐ Планує           ☐ Не планує

 

Якщо ТАК, наведіть, будь ласка, назву та адресу субпідрядника (чи ПІБ та адресу фізичної особи), його зв’язок із Вашою Компанією (Організацією) та вид діяльності, який він буде здійснювати у якості субпідрядника.

 

Назва/адреса	Зв’язок	Діяльність

 

12. УЧАСНИК підтверджує, що його засновники, акціонери та кінцевий бенефіціарний власник, а також ВИРОБНИК товарів, які плануються до постачання, не внесені до списку санкцій OFAC Сполучених Штатів Америки (переліку осіб, до яких застосовані санкції, що визначається The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury), інших, ніж OFAC, державних органів США, режим дотримання яких може бути порушений виконанням Договору, списку санкцій Європейського Союзу (Consolidated list of persons, groups and entities subject to EU financial sanctions), списку санкцій Her Majesty's Treasury Великої Британії (списку осіб, включених в “Consolidated list of financial sanctions targets in the UK” та в “List of persons subject to restrictive measures in view of Russia's actions destabilizing the situation in Ukraine”, що ведеться the UK Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI) of the Her Majesty's Treasury), списку санкцій Ради Безпеки ООН (зведеного списку санкцій Ради Безпеки Організації Об’єднаних Націй (Consolidated United Nations Security Council Sanctions List), в який включені фізичні та юридичні особи, щодо яких застосовані санкційні заходи Ради Безпеки ООН.

☐ Підтверджую          ☐ Не підтверджую

 

13. УЧАСНИК гарантує, що стосовно продукції за Договором та/або щодо виконання інших умов Договору Радою національної безпеки і оборони України не застосовані персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції), відповідно до статті 5 Закону України «Про санкції» рішеннями, які введені в дію Указами Президента України), у випадку, якщо виконання Договору суперечитиме дотриманню санкцій Ради національної безпеки і оборони України.

☐ Так                 ☐ Ні

14. Учасник гарантує, що виробництво товарів або його окремих складових, які плануються до постачання замовнику, не здійснюється на виробничих ділянках, що розміщені на території російської федерації, республіки білорусь та/або ісламської республіки іран.

☐ Так                 ☐ Ні

____________________________________________                             ___________

(Підпис)                                                                                         (Дата)

____________________________________________                _________

(ПІБ )                                                                                              (Посада)

Учасник має право поставити на документі відбиток печатки у випадку її використання учасником.

Примітка. Наведений перелік індикаторів не має нормативного характеру та не є вичерпним.

 

Наявність/відсутність причин для відмови діловому партнеру/ контрагенту *___________________________________________________________________

 

*За переліком підстав зазначених у цій Анкеті.

Уповноважена (відповідальна) особа

з питань запобігання корупції______________(________________________)